Шпаргалка з курсу Фінанси - 104 питання

« Назад

1. Фінансові інвестиції, їх відмінність від інвестицій у реальний капітал. Поняття “портфельних інвестицій”

2. Інвестиційне середовище та його елементи

3. Фінансовий ринок як елемент інвестиційного середовища

4. Фондовий ринок – інтегроване утворення у складі фінансового ринку

5. Організаційна структура фондового ринку. Характеристика ринків інструментів власності, боргових інструментів та деривативів

6. Фінансові інструменти як елемент інвестиційного середовища та їх класифікації за основними ознаками

7. Основні види та принципи класифікації цінних паперів першого порядку

8. Види та характеристики інструментів власності

9. Види та характеристики боргових інструментів

10. Гібридні цінні папери, їх види та характеристики

11. Похідні цінні папери (деривативи), їх види та характеристики

12. Суб’єкти фондового ринку. Інвестори, емітенти, посередники та інфраструктурні організації

13. Інфраструктура фондового ринку та функції інфраструктурних організацій

14. Місце та роль посередників на фондовому ринку. Визначальні ознаки фінансового посередництва

15. Структура фінансового посередництва. Інституційні інвестори

16. Роль фінансового посередництва в економічному розвитку в „теорії добробуту” А.Пігу

17. Наслідки розвитку фінансових посередників для економіки в концепції Р. Голдсміта

18. Переваги непрямих інвестицій з точки зору власників заощаджень та фінансові інновації. Теорія “фінансових інновацій”

19. Значення фінансового посередництва для розвитку економіки в теорії Й. Шумпетера

20. Функції, які характеризують роль та значення фінансового посередництва для економіки у цілому

21. Система інформаційного забезпечення інвесторів (зміст, структура, завдання) та місце в ній фінансового посередництва

22. Форми інформаційного посередництва (пряме та непряме інформаційне посередництво). Надання інформаційних послуг як функція фінансового посередництва

23. Теорія агентства та подолання конфлікту інтересів продавця та покупця інформації

24. Цілісний механізм фінансового посередництва у країнах з розвиненою ринковою економікою

25. Поняття інвестиційного портфеля. Формування портфеля як етап інвестиційного процесу

26. Вплив на формування цілісного механізму фінансового посередництва інвестиційних мотивів населення

27. Управління капіталами як елемент фінансового посередництва. Форми управління капіталами

28. Виникнення та еволюція інституту фінансового посередництва

29. Основні етапи розвитку фінансового посередництва у розвинутих країнах - коротка характеристика

30. Фінансове посередництво як окремий вид економічної діяльності. Три групи фінансових посередників за класифікацією Ф.Мишкіна

31. Договірні ощадні інститути - основні типи та роль у механізмі трансформації заощаджень в інвестиції

32. Види недержавного пенсійного забезпечення та схеми фінансування пенсійних виплат

33. Страхові компанії зі страхування життя та їх роль у механізмі трансформації заощаджень у інвестиції

34. Інвестиційні посередники, як одна із груп фінансових посередників. Роль інвестиційних посередників у механізмі трансформації заощаджень у інвестиції

35. Форми організації діяльності зі спільного інвестування. Класифікація інвестиційних посередників виходячи із умов залучення коштів та характеру зобов’язань перед клієнтами

36. Передумови появи фінансових посередників в Україні та їх участь в процесах масової приватизації

37. Основні види фінансових посередників в Україні та законодавче регулювання їх діяльності

38. Сучасний стан фінансового посередництва в Україні

39. Інститути спільного інвестування в Україні: види та особливості діяльності у період з 1994 по 2000 рік включно

40. Регулювання діяльності із спільного інвестування згідно Закону України “Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)”

41. Учасники механізму спільного інвестування згідно ЗУ „Про інститути спільного інвестування”

42. Порядок організації діяльності інститутів спільного інвестування, визначений Законом України “Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)

43. Законодавче регулювання інститутів довірчого управління в Україні

44. Стан та перспективи розвитку недержавного пенсійного забезпечення в Україні

45. Порядок здійснення інвестиційної діяльності недержавними пенсійними фондами, передбачений законопроектом “Про недержавне пенсійне забезпечення”

46. Порядок здійснення інвестиційної діяльності інститутами зі страхування життя в Україні

47. Конкуренція у сфері фінансового посередництва, її форми і типи. Інституціональна диверсифікація

48. Порядок здійснення емісії фінансових інструментів та залучення капіталу фінансовими посередниками

49. Інвестиційний процес та його основні етапи

50. Розробка і перегляд інвестиційної політики. Інвестиційна декларація

51. Принципи і типи інвестиційної політики

52. Врахування інтересів клієнтів фінансових посередників при формуванні інвестиційної політики

53. Диверсифікація як стандарт управління капіталом та основний принцип інвестиційної політики

54. Загальноприйняті нормативні вимоги щодо дивер- сифікації активів договірних ощадних та інвестиційних посередників

55. Організація інвестиційного менеджменту фінансових посередників. Розподіл повноважень між групами персоналу інвестиційного менеджменту

56. Функції інвестиційного менеджменту фінансових посередників

57. Інвестиційні заощадження і попит на послуги фінансових посередників. Основні цілі інвестування приватних інвесторів

58. Фінансові інструменти, емісію яких здійснюють фінансові посередники: види, характеристики, порядок випуску та особливості обігу

59. Теоретичні основи портфельного інвестування (підхід Марковіца до проблеми вибору портфелю)

60. Проблема вибору інвестиційного портфеля: правила максимізації доходності та уникнення ризику

61. Теоретико-імовірнісна формалізація понять “доходність” та “ризик” для цілей вибору оптимального портфеля

62. Показники “толерантність ризику” та “гарантована еквівалентна доходність”, їх вплив на формування інвестиційного портфеля

63. Пасивне управління інвестиційним портфелем. Теоретичні основи і поняття ефективного ринку

64. Активне управління інвестиційним портфелем - теоретичні основи

65. Процес формування портфеля (застосування інвестиційних стилів при формуванні портфеля)

66. Перегляд портфеля як етап інвестиційного процесу, причини втрати портфелем оптимальних параметрів

67. Операційні (трансакційні) витрати, та їх врахування при здійсненні перегляду портфеля

68. Свопи та їх застосування при здійсненні перегляду інвестиційного портфеля

69. Вимір дохідності та загальні підходи до оцінки ефективності управління інвестиційним портфелем

70. Способи визначення ефективності управління портфелем шляхом порівнянь. Поняття еталонного портфелю

71. Загальний та ринковий ризики портфеля, їх вимір та застосування з метою оцінки ефективності управління портфелем

72. Аналіз ефективності управління портфелем за допомогою коефіцієнту ринкового ризику. Поняття надлишкової доходності і “історичної альфи”

73. Оцінка ефективності управління портфелем за допомогою коефіцієнту “доходність-мінливість” і коефіцієнту Шарпа

74. Поняття “еталонної доходності” та її практичне застосування при оцінці ефективності управління портфелем

75. Особливості формування доходів, витрат та результатів діяльності фінансових посередників

76. Витрати діяльності фінансових посередників та їх класифікація за функціональним призначенням

77. Особливості оподаткування прибутку фінансових посередників, його розподілу та використання

78. Принцип прозорості оподаткування

79. Податкове стимулювання фінансового посередництва - основні принципи

80. Поняття “кошти спільного інвестування” та “пенсійні активи”. Склад активів та зобов’язань інститутів спільного інвестування та недержавних пенсійних фондів

81. Чисті активи та порядок їх розрахунку. Значення цього показника та його застосування у діяльності фінансових посередників

82. Вартість чистих активів і визначення фактичної доходності інвестиційного портфелю

83. Форми організації інвестиційного менеджменту у фін. посередництві (зовн та внутр управління)

84. Апостеріорна лінія ринку та розрахунок її параметрів для цілей оцінки ефективності управління портфелем фінансових інвестицій

85. Підприємницька місія фінансового посередництва в концепції інноваційного фінансування Шумпетера

86. Пенсійне страхування та його відмінність від пенсійних послуг недержавних пенсійних. фондів

87. Принцип прозорості оподаткування доходів фінансових посередників

88. Необхідність врахування та розв’язання притаманних системі фін посередництва проблем “морального ризику” та “асиметричної інформації” (“нова теорія фінансів” Стігліца і Вайса)

89. Правовий статус та функції компанії з управління активів згідно укр. законодавства

90. Здійснення аналізу цінних паперів в контексті сприйняття ступеня ефективності ринку

91. Основні припущення, зміст та резюме моделі оцінки фінансових активів

92. База для порівняння як найважливіший аспект фундаментального аналізу ЦП

93. Недержавні пенсійні фонди(НПФ): їх правовий статус, організаційні форми, мета та предмет діяльності

94. Коефіцієнт бета, як хар-ка систематичного ризику фін активу, порядок розрахунку

95. Показник еталонної дохідності інвестиційного портфеля(ЕДП), його розрахунок та застосування для цілей оцінки ефективності управління портфелем фінансових інвестицій

96. Зміст та призначення системи інформаційного забезпечення інвесторів, місце в ній фінансового посередництва

97. Витрати фінансових посередників та їх класифікація за функціональним призначенням

98. Статус недержавних пенсійних фондів(НПФ) та предмет їх діяльності згідно українського законодавства

99. Організація та механізм управління пайовим інвестиційним фондом(ПІФ), визначені Законом України “Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди(КІФ))”

100. Основи побудови взаємовідносин фінансових посередників з клієнтами: ідеї теорії агентства

101. Визначення очікуваної дохідності фінансових інвестицій (показники моди, медіани, математичного очікування)

102. Концепція технічного аналізу(ТА) цінних паперів

103. Фінансове посередництво як специфічний спосіб надання інформаційних послуг

104. Правило уникнення ризику та його застосування при виборі інвестиційної політики